وحدة تابعة لمصرف UBS تدفع اكثر من 10 ملايين دولار تسوية لتحايلها

صرّحت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأميركية أن وحدة تابعة لمصرف UBS وافقت على دفع أكثر من 10 ملايين دولار لتسوية التهم المتعلقة بتحايلها في بعض عروض السندات البلدية Municipal Bond المخصصة لمستثمري التجزئة، حيث منحت   UBS Financial Services وعلى مدى أربع سنوات سندات لأطراف تعرف بإسم »الزعانف« Flippers، الذين بدورهم أعادوا بيع السندات إلى وسطاء وتجار آخرين بغية تحقيق أرباح، مع العلم أن هذه السندات مخصصة لعملاء التجزئة.

وقام ممثلو UBS المسجلون بتسهيل أكثر من ألفي صفقة مع هذه »الزعانف«، مما سمح للشركة بالحصول على سندات لمخزونها الخاص والحصول بشكل غير صحيح على أولوية أعلى في عملية تخصيص السندات، وفقًا لـ SEC.

وقال LeeAnn G. Gaunt، رئيس قسم SEC في وحدة سوء استخدام المالية العامة: »إن فترات طلبات البيع بالتجزئة تهدف إلى إعطاء الأولوية لوصول المستثمرين الأفراد إلى السندات البلدية وسنواصل متابعة الانتهاكات التي تقوض هذه الأولوية«.